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华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金托
作者:    发布于:2020-05-20 14:24   

 
基金处理人:华泰证券财物处理有限公司 
基金保管人:招商银行股份有限公司 
 
 
 
 
目 录 
一、基金保管协议当事人 ....................................................................................... 2 
二、基金保管协议的依据、意图和准则 ............................................................... 3 
三、基金保管人对基金处理人的事务监督和核对 ............................................... 4 
四、基金处理人对基金保管人的事务核对 ......................................................... 12 
五、基金产业的保管 ............................................................................................. 13 
六、指令的发送、承认及施行 ............................................................................. 16 
七、生意及清算交收组织 ..................................................................................... 20 
八、基金财物净值核算、估值和管帐核算 ......................................................... 23 
九、基金收益分配 ................................................................................................. 25 
十、基金信息发表 ................................................................................................. 26 
十一、基金费用 ..................................................................................................... 28 
十二、基金份额持有人名册的保管 ..................................................................... 29 
十三、基金有关文件档案的保存 ......................................................................... 30 
十四、基金处理人和基金保管人的替换 ............................................................. 31 
十五、制止行为 ..................................................................................................... 32 
十六、保管协议的改动、中止与基金产业的清算 ............................................. 33 
十七、违约职责 ..................................................................................................... 34 
十八、争议处理方法 ............................................................................................. 35 
十九、保管协议的效能 ......................................................................................... 36 
二十、其他事项 ..................................................................................................... 37 
二十一、保管协议的签定 ..................................................................................... 38 
附件:保管银行证券资金结算规矩 ..................................................................... 40 

 
 
鉴于华泰证券财物处理有限公司系一家依照我国法令合法树立并有用存续的有限
职责公司,依照相关法令法规的规矩具有担任基金处理人的资历和才能,拟征集发行华泰紫金
丰泰纯债债券型建议式证券出资基金; 
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照我国法令合法树立并有用存续的银行,依照相关
法令法规的规矩具有担任基金保管人的资历和才能; 
鉴于华泰证券财物处理有限公司拟担任华泰紫金丰泰纯债债券型建议式证券出资
基金的基金处理人,招商银行股份有限公司拟担任华泰紫金丰泰纯债债券型建议式证券出资
基金的基金保管人; 
为清晰华泰紫金丰泰纯债债券型建议式证券出资基金的基金处理人和基金保管人之间的
权力职责联络,特拟定本保管协议; 
除非还有约好,《华泰紫金丰泰纯债债券型建议式证券出资基金基金合同》中界说的术语
在用于本保管协议时应具有相同的意义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解说。 
 

 
一、基金保管协议当事人 
基金处理人 
称号:华泰证券财物处理有限公司 
居处:我国自由贸易试验区东方路 18 号 21 层 
作业地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 栋 21 楼 
邮政编码:200120 
法定代表人:崔春 
树立时刻: 2014 年 10 月 16 日 
赞同树立机关:我国证券监督处理委员会 
赞同树立文号: 我国证监会证监答应〔2014〕679 号 
组织方法:一人有限职责公司 
注册资本:26 亿元人民币 
存续期间:持续运营 
运营规划:证券财物处理、揭露征集证券出资基金处理及我国证监会赞同的其他事务。 
 
基金保管人 
称号:招商银行股份有限公司 
居处:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 
作业地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 
邮政编码:518040 
法定代表人:李建红 
树立时刻:1987 年 4 月 8 日 
基金保管事务赞同文号:证监基金字[2002]83 号 
组织方法:股份有限公司 
注册资本:人民币 252.20 亿元 
存续期间:持续运营 

 
二、基金保管协议的依据、意图和准则 
缔结保管协议的依据 
本协议依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《证券出资基金
出售处理方法》、《揭露征集证券出资基金运作处理方法》、《证券投
资基金信息发表处理方法》、《揭露征集敞开式证券出资基金流
动性危险处理规矩》、《华泰紫金丰泰纯债债券型建议式证券出资基金基金合同》及其他有关规矩拟定。 
缔结保管协议的意图 
缔结本协议的意图是清晰基金处理人与基金保管人之间在基金产业的保管、出资运作、净
值核算、收益分配、信息发表及彼此监督等相关事宜中的权力职责及职责,保证基金产业的安
全,维护基金份额持有人的合法权益。 
缔结保管协议的准则 
基金处理人和基金保管人本着相等自愿、诚笃信誉、充沛维护基金份额持有人合法权益的
准则,经洽谈一致,签定本协议。 
 

 
三、基金保管人对基金处理人的事务监督和核对 
基金保管人依据有关法令法规的规矩以及《基金合同》的约好,对基金出资范
围、出资份额、出资约束、相关方生意等,进行监督。《基金合同》清晰约好基金出资证券
挑选规范的,基金处理人应事前或守时向基金保管人供给出资种类池,以便基金保管人对基
金实践出资是否契合基金合同关于证券挑选规范的约好进行监督。 
1.本基金将出资于以下金融东西: 
本基金的出资规划为具有杰出流动性的金融东西,包含国内依法发行上市生意的国债、央
行收据、金融债券、企业债券、公司债券、中期收据、短期融资券、超短期融资券、揭露发行
的次级债券、政府支撑债券、政府支撑组织债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可分离
生意可转债的纯债部分、财物支撑证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币商场东西、国债期货以及经我国证监会答应基金出资的其他金
融东西,但需契合我国证监会的相关规矩。 
基金的出资组合份额为:本基金出资于债券财物份额不低于基金财物的 80%;每个生意日
日终在扣除国债期货合约需交纳的生意保证金后,持有现金或许到期日在一年以内的政府债
券的份额算计不低于基金财物净值的 5%,其间现金不包含结算备付金、存出保证金及应收申
购款等。 
本基金不出资于股票、权证等财物,也不出资于可转化债券、可交换债券。 
如法令法规或监管组织今后答应基金出资其他种类,基金处理人在施行恰当程序后,可
以将其归入出资规划。 
2.本基金各类种类的出资份额、出资约束为: 
 出资组合约束 
基金的出资组合应遵从以下约束: 
1)本基金债券的出资份额不低于基金财物的 80%; 
2)每个生意日日终在扣除国债期货合约需交纳的生意保证金后,本基金所持有现金及
到期日在一年以内的政府债券的份额算计不低于基金财物净值的 5%,其间现金不包含结算
备付金、存出保证金及应收申购款等; 
3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不逾越基金财物净值的 10%; 
4)本基金处理人处理的悉数基金持有一家公司发行的证券,不逾越该证券的 10%; 

 
5)本基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券的份额,不得逾越基金财物净值
的 10%; 
6)本基金持有的悉数财物支撑证券,其市值不得逾越基金财物净值的 20%; 
7)本基金持有的同一财物支撑证券的份额,不得逾越该财物支撑
证券规划的 10%; 
8)本基金处理人处理的悉数基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券,不得超
过其各类财物支撑证券算计规划的 10%; 
9)本基金应出资于信誉等级评级为 BBB 以上的财物支撑证券。基金持有资
产支撑证券期间,假如其信誉等级下降、不再契合出资规范,应在评级陈述发布之日起 3 个
月内予以悉数卖出; 
10)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得逾越本基金财物净值的 10%; 
11)本基金出资国债期货,遵从以下出资份额约束: 
在任何生意日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得逾越基金财物净值的 15%;在
任何生意日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%;本
基金所持有的债券市值和买入、卖出国债期货合约价
值,算计应当契合基金合同关于债券出资份额的有关约好;在任何生意日内交
易的国债期货合约的成交金额不得逾越上一生意日基金财物净值的 30%; 
12)本基金进入全国银行间同业商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金财物净值
的 40%;在全国银行间同业商场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期; 
13)本基金财物总值不得逾越基金净财物的 140%; 
14)本基金主动出资于流动性受限财物的市值算计不得逾越本基金财物净值的 15%。
因证券商场动摇、基金规划变化等基金处理人之外的要素致使本基金不契合该份额约束的,
基金处理人不得主动新增流动性受限财物的出资; 
15)本基金与私募类证券资管产品及我国证监会承认的其他主体为生意对手展开逆回
购生意的,可承受质押品的资质要求应当与基金合同约好的出资规划保持一致; 
16)法令法规及我国证监会规矩的和基金合同约好的其他出资约束。 
除上述第 2)、9)、14)、15)项外,因证券、期货商场动摇、证券发行人兼并、基金规
模变化等基金处理人之外的要素致使基金出资份额不契合上述规矩出资份额的,基金处理人
应当在 10 个生意日内进行调整,但法令法规或我国证监会规矩的特别景象在外。 
基金处理人应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的出资组合份额契合基金合同的 

 
有关约好。在上述期间内,本基金的出资规划、出资战略应当契合基金合同的约好。基金保管
人对基金的出资的监督与查看自基金合同收效之日起开端。 
假如法令法规或监管部分对上述出资组合份额约束进行改动的,以改动后的规矩为准,
不需求经基金份额持有人大会审议。法令法规或监管部分吊销上述约束,如适用于本基金,
基金处理人在施行恰当程序后,则本基金出资不再受相关约束。 
3.本基金产业不得用于以下出资或许活动: 
承销证券; 
违背规矩向别人借款或许供给担保; 
从事承当无限职责的出资; 
生意其他基金份额,可是我国证监会还有规矩的在外; 
向基金处理人、基金保管人出资; 
从事内情生意、操作证券生意价格及其他不合理的证券生意活动; 
法令、行政法规或许我国证监会规矩制止的其他活动。 
法令、行政法规和监管部分吊销或调整上述制止性规矩的,在适用于本基金的状况下,
则本基金出资不再受相关约束或以调整后的规矩为准。 
4.基金处理人运用基金产业生意基金处理人、基金保管人及其控股股东、实践操控人或
者与其有其他严重利害联络的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或许从事其他严重关
联生意的,应当契合基金的出资方针和出资战略,遵从基金份额持有人利益优先的准则,防
范利益抵触,树立健全内部批阅机制和评价机制,依照商场公平合理价格施行。相关生意必
须事前得到基金保管人的赞同,并按法令法规予以发表。严重相关生意应提交基金处理人董
事会审议,并经过三分之二以上的独立董事经过。基金处理人董事会应至少每半年对相关交
易事项进行检查。 
法令法规或监管部分吊销上述约束,如适用于本基金,则本基金出资不再受上述约束。 
基金保管人依据有关法令法规的规矩及《基金合同》的约好,对基金处理人挑选存
款银行进行监督。基金出资银行守时存款的,基金处理人应依据法令法规的规矩及《基金合同》
的约好,承认契合条件的悉数存款银行的名单,并及时供给给基金保管人,基金保管人应据以
对基金出资银行存款的生意对手是否契合有关规矩进行监督。关于不契合规矩的银行存款,基
金保管人可以回绝施行,并告诉基金处理人。 
1、本基金出资银行存款应契合如下规矩: 
本基金出资于有固守时限银行存款的份额,不得逾越基金财物净值的 30%,但出资于有存 

 
款期限,依据协议可提早支取的银行存款不受上述份额约束;本基金出资于具有基金保管人资
格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金财物净值的份额算计不得逾越 20%,出资于不
具有基金保管人资历的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金财物净值的份额算计不得
逾越 5%。 
有关法令法规或监管部分拟定或修正新的守时存款出资方针,基金处理人施行恰当程序
后,可相应调整出资组合约束的规矩。 
2、基金处理人担任对本基金存款银行的评价与研讨,树立健全银行存款的事务流程、岗
位职责、危险操控方法和督查稽核准则,实在防备有关危险。基金保管人担任对本基金银行定
期存款事务的监督与核对,检查、复核相关协议、账户材料、出资指令、存款证明书等有关文
件,实在施行保管职责。 
基金处理人担任操控信誉危险。信誉危险首要包含存款银行的信誉等级、存款银行
的付出才能等触及到存款银行挑选方面的危险。因挑选存款银行不妥构成基金产业丢失的,由
基金处理人承当职责。 
基金处理人担任操控流动性危险,并承当因操控不力而构成的丢失。流动性危险主
要包含基金处理人要求悉数提早支取、部分提早支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的
危险、基金出资银行存款不能满意基金正常结算事务的危险、因悉数提早支取或部分提早支取
而触及的利息丢失影响估值等触及到基金流动性方面的危险。 
基金处理人须加强内部危险操控准则的建造。如因基金处理人职工职务行为导致基
金产业遭到丢失的,需由基金处理人承当由此构成的丢失。 
基金处理人出资银行存款时,应就相关事宜在更新招募阐明书中予以发表,进行风
险提示。 
基金处理人与基金保管人在展开基金存款事务时,应严厉遵从《基金法》、《运作办
法》等有关法令法规,以及国家有关账户处理、利率处理、付出结算等的各项规矩。 
基金出资银行存款协议的签定、账户开设与处理、出资指令与资金划付、账目核对、
到期兑付、提早支取 
1.基金出资银行存款协议的签定 
基金处理人应与契合资历的存款银行总行或其授权分行签定《基金存款事务整体合
作协议》,承认《存款协议书》的格局范本。《整体协作协议》和
《存款协议书》的格局范本由基金保管人与基金处理人一起商定。 
基金保管人依据相关法规对《整体协作协议》和《存款协议书》的内容进行复核, 

 
检查存款银行资历等。 
基金处理人应在《存款协议书》中清晰存款证明书或其他有用存款凭据的处理方法、
邮递地址、联络人和联络电话,以及存款证明书或其他有用凭据在邮递过程中丢失后,存款余
额的承认及兑付方法等。 
由存款银行指定的寄存存款的分支组织寄送或上门
交给存款证明书或其他有用存款凭据的,基金保管人可向存款分支组织的上级行宣布存款余
额询证函,存款分支组织及其上级行应予协作。 
基金处理人应在《存款协议书》中规矩,基金寄存到期或提早兑付的资金应悉数划
转到指定的基金保管账户,并在《存款协议书》写明账户称号和账号,未划入指定账户的,由
存款银行承当悉数职责。 
基金处理人应在《存款协议书》中规矩,在存期内,如本基金银行账户、预留印鉴
发作改动,处理人应及时书面告诉存款银行,书面告诉应加盖基金保管人预留印鉴。存款分支
组织应及时就改动事项向基金处理人、基金保管人出具正式书面承认书。改动告诉的送达方法
同开户手续。在存期内,存款分支组织和基金保管人的指定联络人改动,应及时加盖公章书面
告诉对方。 
基金处理人应在《存款协议书》中规矩,因守时存款发作的存单不得被质押或以任
何方法被典当,不得用于转让和背书。 
2.基金出资银行存款时的账户开设与处理 
基金出资于银行存款时,基金处理人应当依据基金处理人与存款银行签定的《整体
协作协议》、《存款协议书》等,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支组织开立
银行账户。 
基金出资于银行存款时的预留印鉴由基金保管人保管和运用。 
3.存款凭据传递、账目核对及到期兑付 
存款证明书等存款凭据传递 
存款资金只能寄存于存款银行总行或许其授权分行指定的分支组织。基金处理人应在《存
款协议书》中规矩,存款银行分支组织应为基金开具存款证明书或其他有用存款凭据,该存款凭据为基金存款承认或到期提款的有用凭据,且对应每笔存款仅能开具仅有
存款凭据。资金到账当日,由存款银行分支组织指定的管帐主管传真一份存款凭据复印件并与
基金保管人电话承认收妥后,将存款凭据原件经过快递寄送或上门交给至基金保管人指定联 

 
系人;若存款银行分支组织代为保管存款凭据的,由存款银行分支组织指定管帐主管传真一份
存款凭据复印件并与基金保管人电话承认收妥。 
存款凭据的丢失补办 
存款凭据在邮递过程中丢失的,由基金处理人向存款银行提出补办请求,基金处理人应督
促存款银行赶快补办存款凭据,并按以上的方法快递或上门交给至保管人,原存款凭据
主动报废。 
账目核对 
每个作业日,基金处理人应与基金保管人核对各项银行存款出资余额及应计利息。 
基金处理人应在《存款协议书》中规矩,关于存期逾越 3 个月的守时存款,存款银行应于
每季末后 5 个作业日内向基金保管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单构成的
资金被移用、盗取的职责由存款银行承当。 
存款银行应协作基金保管人对存款凭据的询证,并在询证函上加盖存款银行公章寄送至
基金保管人指定联络人。 
到期兑付 
基金处理人提早告诉基金保管人经过快递将存款凭据原件寄给存款银行分支组织指定的
管帐主管。存款银行未收到存款凭据原件的,应向基金保管人电话问询。存款到期前基金处理
人与存款银行承认存款凭据收到并于到期日兑付存款本息事宜。 
基金保管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,告诉基金处理人与存
款银行接洽存款到账时刻及利息补付事宜。基金处理人应将接洽成果奉告基金保管人,基金托
管人收妥存款本息的当日告诉基金处理人。 
基金处理人应在《存款协议书》中规矩,存款凭据在邮递过程中丢失的,存款银行应当即
告诉基金保管人,基金保管人在原存款凭据复印件上加盖公章并出具相关证明文件后,与存款
银行指定管帐主管电话承认后,存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如
果存款到期日为法定节假日,存款银行顺延至到期后第一个作业日付出,存款银行需按原协议
约好利率和实践延期天数付出延期利息。 
4.提早支取 
假如在存款期限内,因为基金规划发作减缩的原因或许出于流动性处理的需求等原因,基
金处理人可以提早支取悉数或部分资金。 
提早支取的详细事项依照基金处理人与存款银行签定的《存款协议书》施行。 
10 
 
5.基金出资银行存款的监督 
基金保管人发现基金处理人在进行存款出资时有违背有关法令法规的规矩及《基金合同》
的约好的行为,应及时以书面方法告诉基金处理人在 10 个作业日内纠正。基金处理人对基金
保管人告诉的违规事项未能在 10 个作业日内纠正的,基金保管人应陈述我国证监会。基金托
管人发现基金处理人有严重违规行为,应当即陈述我国证监会,一起告诉基金处理人在 10 个
作业日内纠正或回绝结算,若因基金处理人拒不施行构成基金产业丢失的,相关丢失由基金管
理人承当,基金保管人不承当任何职责。 
基金保管人依据有关法令法规的规矩及《基金合同》的约好,对基金处理人参加银
行间债券商场进行监督。基金处理人应在基金出资运作之前向基金保管人供给契合法令法规
及行业规范的、经稳重挑选的、本基金适用的银行间债券商场生意对手名单并约好各生意对手
所适用的生意结算方法。基金处理人有职责保证及时将更新后的生意对手名单发送给基金托
管人,不然由此构成的丢失应由基金处理人承当。基金处理人应严厉依照生意对手名单的规划
在银行间债券商场挑选生意对手。基金保管人监督基金处理人是否按事前供给的银行间债券
商场生意对手名单进行生意。在基金存续期间基金处理人可以调整生意对手名单,但应将调整
成果至少提早一个作业日书面告诉基金保管人。新名单承认时已与本次除掉的生意对手所进
行但没有结算的生意,仍应依照协议进行结算,但不得再发作新的生意。如基金处理人依据市
场需求暂时调整银行间债券生意对手名单及结算方法的,应向基金保管人阐明理由,并在与交
易对手发作生意前 3 个生意日内与基金保管人洽谈处理。 
基金处理人担任对生意对手的资信操控,按银行间债券商场的生意规矩进行生意,并担任
处理因生意对手不施行合同而构成的胶葛及丢失。若未履约的生意对手在基金处理人承认的
时刻内仍未承当违约职责及其他相关法令职责的,基金处理人可以对相应丢失先行予以承当,
然后再向相关生意对手追偿。基金保管人则依据银行间债券商场成交单对合同施行状况进行
监督。如基金保管人过后发现基金处理人没有依照事前约好的生意对手进行生意时,基金保管
人应及时提示基金处理人,基金保管人不承当由此构成的任何丢失和职责。 
基金处理人应当对出资中期收据事务进行研讨,仔细评价中期收据出资事务的危险,
本着审慎、勤勉尽责的准则进行中期收据的出资事务,并应契合法令法规及监管组织的相关规
定。 
基金保管人依据有关法令法规的规矩及《基金合同》的约好,对基金财物净值核算、
各类基金份额净值及基金份额累计净值核算、基金费用开支及收入承认、基金收益分配、相关
信息发表、基金宣扬推介材猜中登载基金成绩体现数据等进行监督和核对。 
11 
 
基金保管人发现基金处理人的上述事项及出资指令或实践出资运作违背法令法规、
《基金合同》和本保管协议的规矩,应及时以电话、邮件或书面提示等方法告诉基金处理人限
期纠正。基金处理人应活跃协作和帮忙基金保管人的监督和核对。基金处理人收到告诉后应及
时核对并回复基金保管人,关于收到的书面告诉,基金处理人应以书面方法给基金保管人宣布
回函,就基金保管人的疑义进行解说或举证,阐明违规原因及纠正期限。在上述规矩期限内,
基金保管人有权随时对告诉事项进行复查,催促基金处理人改正。基金处理人对基金保管人通
知的违规事项未能在期限内纠正的,基金保管人应陈述我国证监会。 
基金处理人有职责协作和帮忙基金保管人依照法令法规、《基金合同》和本保管协
议对基金事务施行核对。包含但不限于:对基金保管人宣布的提示,基金处理人应在规矩时刻
内答复并改正,或就基金保管人的疑义进行解说或举证;对基金保管人依照法令法规、基金合
同和本保管协议的要求需向我国证监会报送基金监督陈述的事项,基金处理人应活跃协作提
供相关数据材料和准则等。 
若基金保管人发现基金处理人依据生意程序现已收效的指令违背法令、行政法规和
其他有关规矩,或许违背基金合同约好的,应当当即告诉基金处理人及时纠正,由此构成的损
失由基金处理人承当,保管人在施行其告诉职责后,予以免责。 
基金保管人发现基金处理人有严重违规行为,应及时陈述我国证监会,一起告诉基
金处理人期限纠正。 
12 
 
四、基金处理人对基金保管人的事务核对 
依据《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关法令法规,基金处理人对基金托
管人施行保管职责状况进行核对,核对事项包含但不限于基金保管人安全保管基金产业、开设
基金产业的银行保管账户和证券账户等出资所需账户、复核基金处理人核算的基金财物净值、
各类基金份额净值和基金份额累计净值、依据基金处理人指令处理清算交收、依照法令法规和
《基金合同》规矩进行相关信息发表和监督基金出资运作等行为。 
基金处理人发现基金保管人私行移用基金产业、未对基金产业施行分账处理、未
施行或无故推迟施行基金处理人资金划拨指令、走漏基金出资信息等违背《基金法》、《基金合
同》、本协议及其他有关规矩时,应及时以书面方法告诉基金保管人期限纠正。基金保管人收
到书面告诉后应在下一作业日前及时核对并以书面方法给基金处理人宣布回函,阐明违规原
因及纠正期限,并保证在规矩期限内及时改正。在上述规矩期限内,基金处理人有权随时对通
知事项进行复查,催促基金保管人改正。 
基金保管人有职责协作和帮忙基金处理人依照法令法规、《基金合同》和本保管协
议对基金事务施行核对,包含但不限于:对基金处理人宣布的书面提示,基金保管人应在规矩
时刻内答复并改正,或就基金处理人的疑义进行解说或举证;基金保管人应活跃协作供给相关
材料以供基金处理人核对保管产业的完好性和真实性。 
基金处理人发现基金保管人有严重违规行为,应及时陈述我国证监会,一起告诉
基金保管人期限纠正,并将纠正成果陈述我国证监会。 
 
13 
 
五、基金产业的保管 
基金产业保管的准则 
1.基金产业应独立于基金处理人、基金保管人的固有产业。 
2.基金保管人应安全保管基金产业。 
3.基金保管人依照规矩开设基金产业的银行保管账户和证券账户等出资所需账户。 
4.基金保管人对所保管的不同基金产业别离设置账户,保证基金产业的完好与独立。 
5.基金保管人依据基金处理人的指令,依照基金合同和本协议的约好保管基金产业。未
经基金处理人的合理指令,不得自行运用、处置、分配基金的任何财物。不归于基金保管人实
际有用操控下的财物及什物证券等在基金保管人保管期间的损坏、灭失,基金保管人不承当由
此发作的职责。 
6.关于因为基金出财物生的应收财物和基金申购过程中发作的应收财物,应由基金处理
人担任与有关当事人承认到账日期并告诉基金保管人,到账日基金产业没有抵达基金账户的,
基金保管人应及时告诉基金处理人采纳方法进行催收,基金处理人应担任向有关当事人追偿
基金产业的丢失。 
7.基金保管人对因为基金处理人出财物生的寄存或存管在基金保管人以外组织的基金资
产,或交由证券公司或期货公司担任清算交收的基金财物及其收益;因为该等组织或该组织会
员单位等本协议当事人外第三方的诈骗、忽略、过失或破产等原因给基金产业构成的丢失等不
承当职责。 
8.除依据法令法规和基金合同的规矩外,基金保管人不得托付第三人保管基金产业。 
基金征集期间及征集资金的验资 
1.基金征集期间征集的资金应开立“基金征集专户”。该账户由基金处理人开立并处理。 
2.基金征集期满或基金中止征集时,征集的基金份额总额、基金征集金额、基金份额持
有人人数契合《基金法》、《运作方法》等有关规矩后,基金处理人应将归于基金产业的悉数资
金划入基金保管人为基金开立的银行保管账户,一起在规矩时刻内,基金处理人应延聘具有从
事证券相关事务资历的管帐师事务所进行验资,出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的
2 名或 2 名以上我国注册管帐师签字方为有用。 
3.若基金征集期限届满,未能抵达基金合同收效的条件,由基金处理人按规矩处理退款
等事宜。 
基金银行保管账户的开立和处理 
1.基金保管人以本基金的名义在其运营组织开立基金的银行保管账户,保管基金的银行
存款,并依据基金处理人的指令处理资金收付。本基金的银行保管账户称号应为“华泰紫金丰
泰纯债债券型建议式证券出资基金”,预留印鉴为基金保管人印章。 
2.基金银行保管账户的开立和运用,限于满意展开本基金事务的需求。基金保管人和基 
14 
 
金处理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得运用基金的任何账户进行本
基金事务以外的活动。 
3.基金银行保管账户的开立和处理应契合法令法规及银行业监督处理组织的有关规矩。 
基金证券账户和结算备付金账户的开立和处理 
1.基金保管人在我国证券挂号结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金保管人与基金联名的证券账户。 
2.基金证券账户的开立和运用,仅限于满意展开本基金事务的需求。基金保管人和基金管
理人不得出借或未经对方赞同私行转让基金的任何证券账户,亦不得运用基金的任何账户进
行本基金事务以外的活动。 
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金保管人担任,账户财物的处理和运用
由基金处理人担任。 
4.基金保管人以基金保管人的名义在我国证券挂号结算有限职责公司开立结算备付金账
户,并代表所保管的基金完结与我国证券挂号结算有限职责公司的一级法人清算作业,基金管
理人应予以活跃帮忙。结算备付金、结算保证金等的收取依照我国证券挂号结算有限职责公司
的规矩施行。 
5.若我国证监会或其他监管组织在本保管协议缔结日之后答应基金从事其他出资种类的
出资事务,触及相关账户的开立、运用的,按有关规矩开立、运用并处理;若无相关规矩,则
基金保管人对比上述关于账户开立、运用的规矩施行。 
债券保管专户的开设和处理 
基金合同收效后,基金保管人依据我国人民银行、中心国债挂号结算有限职责公司和银行
间商场挂号结算组织清算所股份有限公司的有关规矩,以基金的名义在银行间商场中心国债
挂号结算组织有限职责公司开立债券保管账户,并代表基金进行银行间商场债券的结算。 
其他账户的开立和处理 
1.基金处理人依据出资需求依照规矩开立期货保证金账户及期货生意编码等,基金保管
人依照规矩开立期货结算账户等出资所需账户。完结上述账户开立后,基金处理人应以书面形
式将期货公司供给的期货保证金账户的初始资金暗码和商场监控中心的登录用户名及暗码告
知基金保管人。资金暗码和商场监控中心登录暗码重置由基金处理人进行,重置后有必要及时通
知保管人。 
基金保管人和基金处理人应当在开户过程中彼此协作,并供给所需材料。基金处理人保证
所供给的账户开户材料的真实性和有用性,且在相关材料改动后及时将改动的材料供给给基
金保管人。 
2.因事务发展需求而开立的其他账户,可以依据法令法规和基金合同的规矩,由基金处理
人帮忙基金保管人依照有关法令法规和本协议的约好洽谈后开立。新账户按有关规矩运用并
处理。 
15 
 
3.法令法规等有关规矩对相关账户的开立和处理还有规矩的,从其规矩处理。 
基金产业出资的有关有价凭据等的保管 
基金产业出资的有关什物证券等有价凭据按约好由基金保管人寄存于基金保管人的保管
库,或存入中心国债挂号结算有限职责公司、银行间商场清算所股份有限公司、我国证券挂号
结算有限职责公司或收据运营中心的代保管库,什物保管凭据由基金保管人持有。什物证券等
有价凭据的购买和转让,由基金保管人依据基金处理人的指令处理。基金保管人对由上述寄存
组织及基金保管人以外组织实践有用操控的有价凭据不承当保管职责。 
与基金产业有关的严重合同的保管 
由基金处理人代表基金签署的、与基金产业有关的严重合同的原件别离由基金处理人、基
金保管人保管。除本协议还有规矩外,基金处理人代表基金签署的与基金产业有关的严重合同
应保证基金处理人和基金保管人至少各持有一份正本的原件。基金处理人应在严重合同签署
后及时将严重合同传真给基金保管人,并在三十个作业日内将正本送达基金保管人处。因基金
处理人发送的合同传真件与过后送达的合同原件不一致所构成的成果,由基金处理人担任。重
大合同的保管期限为基金合同中止后 15 年。 
关于无法获得二份以上的正本的,基金处理人应向基金保管人供给加盖公章的合同传真
件,未经两边洽谈一致,合同原件不得搬运。基金处理人向基金保管人供给的合同传真件与基
金处理人留存原件不一致的,以传真件为准。 
 
16 
 
六、指令的发送、承认及施行 
基金处理人在运用基金产业时向基金保管人发送资金划拨及其他金钱付款指令,基金托
管人施行基金处理人的指令、处理基金名下的资金来往等有关事项。 
基金处理人发送的指令包含电子指令和纸质指令。 
电子指令包含基金处理人发送的电子指令、主动发作的电子指令。基金处理人在启用电子指令前应运用传真或其他与基金
保管人洽谈一致的方法向基金保管人宣布启用函。启用函应注明启用的事务类型、启用日期等。
启用函应加盖基金处理人公司公章。 
基金处理人对发送指令人员的书面授权 
授权告诉的内容:基金处理人应事前向基金保管人供给书面授权告诉,指定指令的被授权人员及被授权印鉴,授权告诉的内容包含被授权人的名单、签章样本、
权限和预留印鉴。授权告诉应加盖基金处理人公司公章并写明收效时刻。基金处理人应运用传
真或其他与基金保管人洽谈一致的方法向基金保管人宣布授权告诉,一起电话告诉基金保管
人。授权告诉经基金处理人与基金保管人以电话方法或其他基金处理人和基金保管人认可的
方法承认后,于授权告诉载明的收效时刻收效。基金处理人在尔后三个作业日内将授权告诉的
正本送交基金保管人。授权告诉书正本内容与基金保管人收到的传真不一致的,以基金保管人
收到的传真为准。 
基金处理人和基金保管人对授权告诉负有保密职责,其内容不得向授权人、被授权人及相
关操作人员以外的任何人走漏,但法令法规规矩或有权机关还有要求的在外。 
指令的内容 
出资指令是在处理本基金时,基金处理人向基金保管人宣布的生意成交单、生意指令及资
金划拨类指令。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。基金处理人发给
基金保管人的资金划拨类指令应写明金钱事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。 
指令的发送、承认及施行的时刻和程序 
1.指令的发送:基金处理人应依照相关法令法规以及本协议的规矩,在其合法的运营权限
和生意权限内依照授权告诉的授权用传真方法或其他基金保管人和基金处理人认可的方法向
基金保管人发送。基金处理人在发送指令时,应保证相关出款账户有满意的资金余额,并为基
金保管人留出施行指令所必需的时刻。 
关于新债申购等网下揭露发行事务,基金处理人应于网下申购缴款日的10:00前将指令发
送给基金保管人。 
关于期货收支金事务,基金处理人应于生意日期货收支金截止时刻前2小时将期货收支金
指令发送至基金保管人。 
17 
 
关于场内事务,初次进行场内生意前基金处理人应与基金保管人承认已完结生意单元和
股东代码设置后方可进行。 
关于银行间事务,基金处理人应于生意日15:00前将银行间成交单及相关划款指令发送至
基金保管人。基金处理人应与基金保管人承认基金保管人已完结证书和权限设置后方可进行
基金产业的银行间生意。 
关于指守时刻出款的生意指令,基金处理人应提早2小时将指令发送至基金保管人;关于
基金处理人于15:00今后发送至基金保管人的指令,基金保管人不保证当日出款。 
2.指令的承认:基金处理人有职责在发送指令后与基金保管人进行电话承认。指令以获得
基金保管人承认该指令已成功接纳之时视为送达基金保管人。关于依照“授权告诉”宣布的指
令,基金处理人不得否定其效能。 
3.指令的施行:基金保管人承认收到基金处理人发送的指令后,应对指令进行方法检查,
验证指令的要素是否彻底,传真指令还应审阅印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符,指
令复核无误后应在规矩期限内及时施行。 
正常状况下由基金保管人依据基金处理人宣布的收支金指令,经过期货结算银行银期转
账体系进行收支金操作。 
当结算银行银期转账体系呈现毛病等其他紧急状况时,基金处理人可以运用非银期转账
手艺收支金。 
非银期转账手艺收支金,入金由基金保管人依据基金处理人供给的划款指令经过结算银
行的网银体系划往期货公司指定账户后,由基金处理人告诉期货公司进行入金操作,出金由基
金处理人告诉期货公司出金后,再发送指令给基金保管人,由基金保管人依据基金处理人供给
的划款指令经过结算银行的网银体系划往基金保管账户。 
施行完期货出金或入金的操作后,基金处理人应经过其生意体系或终端体系查询出金划
出状况和入金到账状况。 
在指令未施行的前提下,若基金处理人吊销指令,基金处理人应在原指令上注明“报废”
并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金保管人,并电话告诉基金保管人。保管人以收到
“报废”标识指令作为不施行指令的依据。 
基金处理人发送过失指令的景象和处理程序 
基金处理人发送过失指令的景象包含指令发送人员无权或逾越权限发送指令,指令不能
辨识或要素不全导致无法施行等景象,当基金保管人以为所承受指令为过失指令时应及时与
基金处理人进行电话承认,暂停指令的施行并要求基金处理人从头发送指令。基金保管人有权
要求基金处理人供给相关生意凭据、合同或其他有用管帐材料,以保证基金保管人有满意的资
料来判别指令的有用性。基金保管人待收齐相关材料并判别指令有用后从头开端施行指令。基
金处理人应在合理时刻内弥补相关材料,并给基金保管人预留必要的施行时刻,不然基金保管
人对因而构成的延误不承当职责。 
18 
 
基金保管人依照法令法规暂缓、回绝施行指令的景象和处理程序 
基金保管人发现基金处理人发送的指令有或许违背《基金法》、《运作方法》、《基金合同》、
本协议或其他有关法令法规的规矩时,应暂缓施行指令,并及时告诉基金处理人,基金处理人
收到告诉后应及时核对并纠正;如相关生意已收效,则应告诉基金处理人在10个作业日内纠正,
并陈述我国证监会。关于基金保管人事前难以监督的生意行为,基金保管人在过后施行了对基
金处理人的告诉以及向我国证监会的陈述职责后,即视为彻底施行了其出资监督职责。关于基
金处理人违背《基金法》、《运作方法》、《基金合同》、本协议或其他有关法令法规的规矩构成
基金产业丢失的,由基金处理人承当悉数职责,基金保管人免于承当职责。 
基金保管人未依照基金处理人指令施行的处理方法 
关于基金处理人的有用指令和告诉,除非违背法令法规、基金合同、保管协议或具有第
项所述过失,基金保管人不得无故回绝或推迟施行,不然应就基金或基金处理人由此发作的损
失负补偿职责。 
除因违背应适用的法令法规、基金合同或保管协议、成心或过失致使基金的利益、基金管
理人遭到危害而负补偿职责外,基金保管人对施行基金处理人的合法指令对基金产业构成的
丢失不承当补偿职责。 
替换被授权人的程序 
基金处理人调换被授权人或改动被授权人的权限,有必要提早至少一个生意日,运用传真方
式或其他基金处理人和基金保管人认可的方法向基金保管人宣布加盖基金处理人公司公章的
书面改动告诉,一起电话告诉基金保管人。被授权人改动告诉,经基金处理人与基金保管人以
电话方法或其他基金处理人和基金保管人认可的方法承认后,于授权告诉载明的收效时刻生
效,一起原授权告诉失效。基金处理人在尔后三个作业日内将被授权人改动告诉的正本送交基
金保管人。改动告诉书书面正本内容与基金保管人收到的传真不一致的,以基金保管人收到的
传真为准。 
基金保管人替换接纳基金处理人指令的人员,应提早告诉基金处理人。 
指令的保管 
指令若以传真方法宣布,则正本由基金处理人保管,基金保管人保管指令传真件。当两者
不一致时,以基金保管人收到的指令传真件为准。 
相关职责 
对基金处理人在没有满意资金的状况下向基金保管人宣布的指令致使资金未能及时清算
所构成的丢失由基金处理人承当。因基金处理人原因构成的传输不及时、未能留出满意施行时
间、未能及时与基金保管人进行指令承认致使资金未能及时清算或生意失利所构成的丢失由
基金处理人承当。基金保管人正确施行基金处理人发送的有用指令,基金产业发作丢失的,基
金保管人不承当任何方法的职责。在正常事务受理途径和指令规矩的时刻内,因基金保管人原
因构成未能及时或正确施行合法合规的指令而导致基金产业受损的,基金保管人应承当相应 
19 
 
的职责,但如遇到不行抗力的状况在外。 
基金保管人依据本协议相关规矩施行方法审阅职责,假如基金处理人的指令存在事实上
未经授权、诈骗、假造或未能及时供给授权告诉等景象,基金保管人不承当因施行有关指令或
回绝施行有关指令而给基金处理人或基金产业或任何第三方带来的丢失,悉数职责由基金管
理人承当,但基金保管人未按协议约好尽方法审阅职责施行指令而构成丢失的景象在外。 
 
20 
 
七、生意及清算交收组织 
挑选署理证券、期货生意的证券、期货运营组织 
1、基金处理人应规划挑选署理证券生意的证券运营组织的规范和程序,并依照有关合同
和规矩行使基金产业出资权力而应承当的职责,包含但不限于挑选生意商及出资标的等。基金
处理人担任挑选署理本基金证券生意的证券运营组织,运用其生意单元作为基金的生意单元。
基金处理人和被选中的证券运营组织签定托付协议,基金处理人应提早告诉基金保管人,并将
生意单元租借协议及相关文件及时送达基金保管人,保证基金保管人请求接纳结算数据。生意
单元保证金由被选中的证券运营组织交给。基金处理人应依据有关规矩,在基金的半年度陈述
和年度陈述中将所选证券运营组织的有关状况、基金经过该证券运营组织生意证券的成交量、
回购成交量和付出的佣钱等予以发表,并将该等状况及基金生意单元号、佣钱费率等根本信息
以及改动状况及时以书面方法告诉基金保管人。 
2、基金处理人担任挑选署理本基金期货生意的期货生意组织,并与其签守时货生意合同,
其他事宜依据法令法规、《基金合同》的相关规矩施行,若无清晰规矩的,可参照有关证券买
卖、证券生意组织挑选的规矩施行。 
基金处理人所挑选的期货公司担任处理基金财物的期货生意的清算交割。 
基金处理人应责成其挑选的期货公司经过深证通向基金保管人及基金处理人发送以
商场监控中心格局显现本基金成交成果的生意结算陈述及参照商场监控中心格局制造的显现
本基金期货保证金账户权益状况的生意结算陈述。经基金保管人赞同,可采用电子邮件的传送
方法作为应急备份方法传输当日生意结算数据。 
正常状况下当日生意结算陈述的发送时刻应在生意日当日的 17:00 之前。因生意所原因
而构成数据推迟发送的,基金处理人应及时告诉基金保管人,并在康复后奉告期货公司当即发
送至基金保管人,并电话承认数据接纳状况。若期货公司发送的期货数据有误,从头向基金管
理人、基金保管人发送的,基金处理人应责成期货公司在发送新的期货数据后当即告诉基金托
管人,并电话承认数据接纳状况。 
基金处理人应责成其挑选的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真实性担任。 
因为生意结算陈述的记载事项呈现与实践生意成果和权益不符形本钱基金估值核算过失
的,应由基金处理人担任向数据发送方追偿,基金保管人不承当职责。 
基金出资证券后的清算交收组织 
基金处理人和基金保管人在基金产业场内清算交收及相关危险操控方面的职责依照《托
管银行证券资金结算规矩》的要求施行。 
基金申购、换回和转化事务处理的根本规矩 
1.基金份额申购、换回、转化的承认、清算由基金处理人或其托付的挂号组织担任。 
2.基金处理人应将每个敞开日的申购、换回、转化本基金的数据传送给基金保管人。基 
21 
 
金处理人应对传递的申购、换回、转化本基金的数据真实性和准确性担任。基金保管人应及时
查收申购及转入资金的到账状况并依据基金处理人指令及时划付换回及转出金钱。 
3.基金处理人应保证本基金的挂号组织每个作业日 15:00 前向基金保管人发送前一敞开
日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完好。 
4.挂号组织应经过与基金处理人树立的体系发送有关数据,由基金处理人向基金保管人
发送有关数据,如因各种原因,该体系无法正常发送,两边可洽谈处理处理方法。基金处理人
向基金保管人发送的数据,两边各自按有关规矩保存。 
5.如基金处理人托付其他组织处理本基金的挂号事务,应保证上述相关事宜准时进行。
不然,由基金处理人承当相应的职责。 
6.关于清算专用账户的树立和处理 
为满意申购、换回、转化资金汇划的需求,由基金处理人开立资金清算的专用账户,该
账户由挂号组织处理。 
7.关于基金申购、转化过程中发作的应收款,应由基金处理人担任与有关当事人承认到
账日期并告诉基金保管人,到账日应收款没有抵达基金资金账户的,基金保管人应及时告诉基
金处理人采纳方法进行催收,由此构成基金丢失的,基金处理人应担任向有关当事人追偿基金
的丢失。 
8.换回、转化资金划拨规矩 
拨付换回款、转化转出款时,如基金资金账户有满意的资金,基金保管人应准时拨付;因
基金资金账户没有满意的资金,导致基金保管人不能准时拨付,保管人不承当职责,职责由基
金处理人承当,基金保管人不承当垫款职责。 
9.资金指令 
除申购金钱抵达基金资金账户需两边按约好方法对账外,与出资有关的付款、换回资金
划拨时,基金处理人需向基金保管人下达指令。 
资金指令的格局、内容、发送、接纳和承认方法等与出资指令相同。 
资金净额结算 
基金资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵从“全额清算、净额交收”的准则,每
日依照资金账户应收资金与敷衍资金的差额来承认资金账户净应收额或净敷衍额,以此承认
资金交收额,基金保管人应当为基金处理人供给恰当方法,便于基金处理人进行查询和账务管
理。当存在资金账户净应收额时,基金处理人应在交收日 15:00 时之前从基金清算账户划往基
金资金账户,基金处理人经过基金保管人供给的方法查询成果;当存在资金账户净敷衍额时,
基金保管人依照基金处理人的划款指令将保管账户净敷衍额在交收日及时划往基金清算账户,
基金处理人经过基金保管人供给的方法查询成果。 
当存在资金账户净敷衍额时,如基金银行账户有满意的资金,基金保管人应准时拨付;
因基金资金账户没有满意的资金,导致基金保管人不能准时拨付,基金保管人应及时告诉基金 
22 
 
处理人,基金保管人不承当职责;如系基金处理人的原因构成,职责由基金处理人承当,基金
保管人不承当垫款职责。 
基金现金分红 
1.基金处理人承认分红计划告诉基金保管人,两边核定后依照《信息发表方法》的有关
规矩在我国证监会指定前言上布告并报我国证监会存案。 
2.基金保管人和基金处理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金处理人向基金保管
人发送现金盈余的划款指令,基金保管人应依据指令及时将分红款划往基金清算账户。 
3.基金处理人在下达指令时,应给基金保管人留出必需的划款时刻。 
 
 
23 
 
八、基金财物净值核算、估值和管帐核算 
基金财物净值的核算、复核与完结的时刻及程序 
1.基金财物净值 
基金财物净值是指基金财物总值减去基金负债后的价值。 
基金份额净值是指估值日各类基金份额的基金财物净值除以估值日该类基金份额总数,
基金份额净值的核算,准确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,由此发作的过失计入基
金产业,国家还有规矩的,从其规矩。 
基金处理人每个作业日核算基金财物净值、各类基金份额净值和基金份额累计净值,但基
金处理人依据法令法规或《基金合同》的规矩暂停估值时在外,经基金保管人复核,按规矩公
告。 
2.复核程序 
基金处理人每个作业日对基金财物进行估值,但基金处理人依据法令法规或《基金合同》
的规矩暂停估值时在外。基金处理人每个作业日对基金财物进行估值后,将基金财物净值、各
类基金份额净值和基金份额累计净值发送基金保管人,经基金保管人复核无误后,由基金处理
人按规矩对外发布。 
3.依据有关法令法规,基金财物净值核算和基金管帐核算的职责由基金处理人承当。本基
金的基金管帐职责方由基金处理人担任,因而,就与本基金有关的管帐问题,如经相关各方在
相等根底上充沛评论后,仍无法达到一致定见的,依照基金处理人对基金财物净值的核算成果
对外予以发布。 
基金财物的估值 
基金处理人及基金保管人应当依照《基金合同》的约好进行估值。 
基金估值过失的处理方法 
基金处理人及基金保管人应当依照《基金合同》的约好处理基金估值过失。 
基金管帐准则 
按国家有关部分规矩的管帐准则施行。 
基金账册的树立 
基金处理人和基金保管人在基金合同收效后,应依照两边约好的同一记账方法和管帐处
理准则,别离独登时设置、记载和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册守时进行核
对,互相监督,以保证基金财物的安全。若基金处理人和基金保管人对管帐处理方法存在不合,
应以基金处理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金
财物净值的核算和布告的,以基金处理人的账册为准。 
基金财政报表与陈述的编制和复核 
1.财政报表的编制 
24 
 
基金财政报表由基金处理人编制,基金保管人复核。 
2.报表复核 
基金保管人在收到基金处理人编制的基金财政报表后,进行独立的复核。核对不符时,应
及时告诉基金处理人一起查出原因,进行调整,直至两边数据彻底一致。 
3.财政报表的编制与复核时刻组织 
基金处理人、基金保管人应当在每月完毕后 5 个作业日内完结月度报表的编制及复核;在
每个季度完毕之日起 15 个作业日内完结基金季度陈述的编制及复核;在上半年完毕之日起 60
日内完结基金半年度陈述的编制及复核;在每年完毕之日起 90 日内完结基金年度陈述的编制
及复核。基金保管人在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金处理人和基金保管人应
一起查明原因,进行调整,调整以国家有关规矩为准。基金年度陈述的财政管帐陈述应当经过
审计。基金合同收效缺乏两个月的,基金处理人可以不编制当期季度陈述、半年度陈述或许年
度陈述。 
在有需求时,基金处理人应每季度向基金保管人供给基金成绩比较基准的根底数据
和编制成果。 
 
 
25 
 
九、基金收益分配 
基金处理人与基金保管人依照《基金合同》的约好处理基金收益分配。 
 
26 
 
十、基金信息发表 
保密职责 
基金保管人和基金处理人应按法令法规、《基金合同》的有关规矩进行信息发表,拟揭露
发表的信息在揭露发表之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、《信息发表方法》及其他
有关规矩进行信息发表外,基金处理人和基金保管人对基金运作中发作的信息以及从对方获
得的事务信息应予保密。可是,如下状况不该视为基金处理人或基金保管人违背保密职责: 
1.非因基金处理人和基金保管人的原因导致保密信息被发表、走漏或揭露; 
2.基金处理人和基金保管人为遵从和遵从法院判定或判决、裁定判决或我国证监会等监
管组织的指令、决议所做出的信息发表或揭露。 
信息发表的内容 
基金的信息发表内容首要包含基金招募阐明书、基金合同、保管协议、基金份额出售布告、
基金合同收效布告、基金财物净值、各类基金份额净值、各类基金份额累计净值、基金份额申
购、换回价格、基金守时陈述、暂时
陈述、弄清布告、基金份额持有人大会决议、出资中小企业私募债、财物支撑证券、国债期货
的信息发表、建议资金认购份额陈述及我国证监会规矩的其他信息。基金年度陈述需经具有从
事证券相关事务资历的管帐师事务所审计后,方可发表。 
基金处理人应当在基金出资中小企业私募债券后两个生意日内,在我国证监会指定前言
发表所出资中小企业私募债券的称号、数量、期限、收益率等信息,在季度陈述、半年度陈述、
年度陈述等守时陈述和招募阐明书等文件中发表中小企业私募债券的出资状况。 
基金处理人应当在季度陈述、半年度陈述、年度陈述等守时陈述和招募阐明书等
文件中发表国债期货生意状况,包含出资方针、持仓状况、损益状况、危险方针等,并充沛揭
示国债期货生意对基金整体危险的影响以及是否契合既定的出资方针和出资方针。 
基金保管人和基金处理人在信息发表中的职责和信息发表程序 
1.职责 
基金保管人和基金处理人在信息发表过程中应以维护基金份额持有人利益为主旨,诚笃
信誉,严守隐秘。基金处理人担任处理与基金有关的信息发表事宜,关于依据相关法令法规和
《基金合同》规矩的需求由基金保管人复核的信息发表文件,在经基金保管人复核无误后,由
基金处理人予以发布。 
基金处理人和基金保管人应活跃协作、互相监督,保证其施行依照法定方法和限时发表的
职责。 
基金处理人应当在我国证监会规矩的时刻内,将应予发表的基金信息经过我国证监会指
定前言发表。依据法令法规应由基金保管人揭露发表的信息,基金保管人将经过我国证监会指 
27 
 
定前言揭露发表。 
当呈现下述状况时,基金处理人和基金保管人可暂停或推迟发表基金相关信息: 
不行抗力; 
发作暂停估值的景象; 
法令法规、基金合同或我国证监会规矩的状况。 
2.程序 
按有关规矩须经基金保管人复核的信息发表文件,由基金处理人起草、并经基金保管人复
核后由基金处理人布告。发作基金合同中规矩需求发表的事项时,按基金合同规矩发布。 
3.信息文本的寄存 
予以发表的信息文本,寄存在基金处理人/基金保管人处,出资者可以免费查阅。在付出
工本费后可在合理时刻获得上述文件的复制件或复印件。基金处理人和基金保管人应保证文
本的内容与所布告的内容彻底一致。 
 
28 
 
十一、基金费用 
基金费用依照《基金合同》的约好计提和付出。 
29 
 
十二、基金份额持有人名册的保管 
 
基金份额持有人名册至少应包含基金份额持有人的称号、证件号码和持有的基金份额。基
金份额持有人名册由基金挂号组织依据基金处理人的指令编制和保管,基金处理人和基金托
管人应别离保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法令
法规承当职责。 
在基金保管人要求或编制半年报和年报前,基金处理人应将有关材料送交基金保管人,不
得无故回绝或延误供给,并保证其真实性、准确性和完好性。基金处理人和保管人不得将所保
管的基金份额持有人名册用于基金处理、保管事务以外的其他用处,并应遵从保密职责。 
 
30 
 
十三、基金有关文件档案的保存 
档案保存 
基金处理人应保存基金产业处理事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料。基金保管
人应保存基金保管事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料。基金处理人和基金保管人都
应当按规矩的期限保管。保存期限不少于 15 年。 
合同档案的树立 
1.基金处理人签署严重合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金保管人处。 
2.基金处理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真至基金保管
人。 
改动与帮忙 
若基金处理人/基金保管人发作改动,未改动的一方有职责帮忙改动后的接任人接纳相应
文件。 
基金处理人和基金保管人应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、基金账册、
生意记载和重要合平等,承当保密职责并保存至少十五年以上。 
 
31 
 
十四、基金处理人和基金保管人的替换 
基金处理人职责中止后,仍应妥善保管基金处理事务材料,保证不做出对基金份额
持有人的利益构成危害的行为,并与新任基金处理人或暂时基金处理人及时处理基金处理业
务的移送手续。基金保管人应给予活跃协作,并与新任基金处理人或暂时基金处理人核对基金
财物总值和净值。 
基金保管人职责中止后,仍应妥善保管基金产业和基金保管事务材料,保证不做出
对基金份额持有人的利益构成危害的行为,并与新任基金保管人或暂时基金保管人及时处理
基金产业和基金保管事务的移送手续。基金处理人应给予活跃协作,并与新任基金保管人或临
时基金保管人核对基金财物总值和净值。 
其他事宜见基金合同的相关约好。 
 
32 
 
十五、制止行为 
本协议当事人制止从事的行为,包含但不限于: 
基金处理人、基金保管人将其固有产业或许别人产业混同于基金产业从事证券出资。 
基金处理人不公平地对待其处理的不同基金产业,基金保管人不公平地对待其保管
的不同基金产业。 
基金处理人、基金保管人运用基金产业为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 
基金处理人、基金保管人向基金份额持有人违规许诺收益或许承当丢失。 
基金处理人、基金保管人对别人走漏基金运作和处理过程中任何没有按法令法规规
定的方法揭露发表的信息。 
基金处理人在没有满意资金的状况下向基金保管人宣布出资指令和付款指令,或违
规向基金保管人宣布指令。 
基金处理人、基金保管人在行政上、财政上不独立,其高档处理人员和其他从业人
员彼此兼职。 
基金保管人私主动用或处置基金产业,依据基金处理人的合法指令、基金合同或托
管协议的规矩进行处置的在外。 
法令法规和基金合同制止的其他行为,以及依照法令、行政法规有关规矩,由我国
证监会规矩制止基金处理人、基金保管人从事的其他行为。 
 
33 
 
十六、保管协议的改动、中止与基金产业的清算 
保管协议的改动程序 
本协议两边当事人经洽谈一致,可以对协议进行修正。修正后的新协议,其内容不得与基
金合同的规矩有任何抵触。基金保管协议的改动应报我国证监会存案。 
基金保管协议中止的景象 
1、《基金合同》中止; 
2、基金保管人因闭幕、破产、吊销等事由,不能持续担任基金保管人的职务,而在 6 个
月内无其他恰当的保管组织接受其原有权力职责; 
3、基金处理人因闭幕、破产、吊销等事由,不能持续担任基金处理人的职务,而在 6 个
月内无其他恰当的基金处理组织接受其原有权力职责; 
4、发作法令法规或《基金合同》规矩的其他中止事项。 
基金产业的清算 
基金处理人与基金保管人依照《基金合同》的约好处理基金产业的清算。 
 
34 
 
十七、违约职责 
基金处理人、基金保管人不施行本协议或施行本协议不契合约好的,应当承当违约
职责。 
基金处理人、基金保管人在施行各自职责的过程中,违背《基金法》、《基金合同》
和本保管协议约好,给基金产业或许基金份额持有人构成危害的,应当别离对各自的行为依法
承当补偿职责;因一起行为给基金产业或许基金份额持有人构成危害的,应当依据各自的过失
程度对由此构成的直接丢失别离承当相应的职责。 
一方当事人违约,给另一方当事人或基金产业构成丢失的,应就直接丢失进行补偿,
另一方当事人有权力及职责代表基金向违约方追偿。可是如发作下列状况,当事人可以免责: 
1、不行抗力; 
2、基金处理人和/或基金保管人依照其时有用的法令法规或我国证监会的规矩作为或不
作为而构成的丢失等; 
3、基金处理人因为依照基金合同规矩的出资准则行使或不行使其出资权而构成的丢失等。 
一方当事人违约,另一方当事人在职责规划内有职责及时采纳必要的方法,极力防
止丢失的扩展。 
违约行为虽已发作,但本保管协议可以持续施行的,在最大极限地维护基金份额持
有人利益的前提下,基金处理人和基金保管人应当持续施行本协议。若基金处理人或基金保管
人因施行本协议而被申述,另一方应供给合理的必要支撑。 
因为基金处理人、基金保管人不行操控的要素导致事务呈现过失,基金处理人和基
金保管人尽管现已采纳必要、恰当、合理的方法进行查看,可是未能发现过失的,由此构成基
金产业或出资人丢失,基金处理人和基金保管人革除补偿职责。可是基金处理人和基金保管人
应活跃采纳必要的方法减轻或消除由此构成的影响。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
35 
 
十八、争议处理方法 
因本协议发作或与之相关的争议,两边当事人应经过洽谈、调停处理,洽谈、调停未能解
决的,任何一方均有权将争议提交我国国际经济贸易裁定委员会,依据该会其时有用的裁定规
则进行裁定,裁定地址为上海市。裁定判决是结局的,对当事人均有约束力,裁定费用由败诉
方承当。 
争议处理期间,两边当事人应遵从基金处理人和基金保管人职责,各自持续忠诚、勤勉、
尽责地施行基金合同和本保管协议规矩的职责,维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受我国法令统辖。 
 
36 
 
十九、保管协议的效能 
两边对保管协议的效能约好如下: 
基金处理人在向我国证监会请求出售基金份额时提交的保管协议草案,应经保管协
议当事人两边盖章以及两边法定代表人或授权代表签章,协议当事人两边依据我国证监会的
定见修正并正式签署保管协议。保管协议以我国证监会注册的文本为正式文本。 
保管协议自基金合同树立之日起树立,自基金合同收效之日起收效。保管协议的有
效期自其收效之日起至基金产业清算成果报我国证监会存案并布告之日止。 
保管协议自收效之日起对保管协议当事人具有平等的法令约束力。 
本协议一式三份,协议两边各持一份,由基金处理人依据需求上报监管组织一份,
每份具有平等法令效能。 
 
37 
 
二十、其他事项 
如发作有权司法机关依法冻住基金份额持有人的基金份额时,基金处理人应予以协作,承
担司法帮忙职责。 
除本协议有清晰界说外,本协议的用语界说适用《基金合同》的约好。本协议未尽事宜,
当事人依据《基金合同》、有关法令法规等规矩洽谈处理。 
本协议附件构本钱协议不行分割的组成部分。 
38 
 
二十一、保管协议的签定 
本协议两边法定代表人或授权代表人签章、签定地、签定日。 
 
 
 
 
39 
 
本页无正文,为《华泰紫金丰泰纯债债券型建议式证券出资基金保管协议》签字页。 
 
《保管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签章、签定地、签定日 
 
 
基金处理人:华泰证券财物处理有限公司 
 
 
法定代表人或授权代表:  
 
 
 
 
 
 
基金保管人:招商银行股份有限公司 
 
 
法定代表人或授权代表:  
 
 
 
 
 
 
 
签定地址:我国深圳 
签 订 日: 年 月 日 
40 
 
附件:保管银行证券资金结算规矩 
 
财物保管人和财物处理人为保证证券生意资金结算事务安全、高效运转,有用防备结算风
险,规范结算行为,进一步清晰财物保管人与其署理结算客户在证券生意资金结算事务中的
职责,依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券出资基金法》、《证券挂号结算管
理方法》、《我国证券挂号结算有限职责公司结算参加人处理规矩》等有关法令法规、部分规章
及相关事务规矩,财物处理人和财物保管人就参加我国证券挂号结算有限职责公司多边净额结算事务相关事宜规矩如下: 
第一条 财物保管人系经我国银监会、我国证监会、我国保监会及其他相关部分核准具有
证券出资基金、稳妥财物、企业年金基金以及其他与结算公司结算事务相关的保管事务资历的
商业银行;财物处理人系经我国证监会、我国保监会赞同树立的证券公司、基金处理公司、保
险公司、稳妥财物处理公司等出资处理组织。 
第二条 财物处理人处理并由财物保管人保管的财物在证券生意所商场达到的契合多边
净额结算要求的证券生意,采纳保管银行结算形式的,应由财物保管人与结算公司处理证券资金结算事务;财物保管人担任参加结算
公司多边净额结算事务,财物处理人应当依照财物保管人供给的清算成果,准时施行交收职责,
并承当对财物保管人的终究交收职责。 
第三条 财物处理人和财物保管人赞同遵从结算公司拟定的事务规矩。 
第四条 多边净额结算方法下,证券和资金结算施行分级结算准则。财物保管人担任处理
与结算公司之间证券和资金的一级清算交收;一起担任处理与财物处理人之间证券和资金的
二级清算交收。 
第五条 财物保管人依据生意清算日清算成果,依照结算事务规矩,与结算公司
完结终究不行吊销的证券与资金交收处理;一起在规矩时限内,与财物处理人完结不行吊销的
证券、资金交收处理。 
第六条 财物处理人处理财物交收违约应遵从谁过失谁补偿的准则。 
因财物处理人头寸匡算过失等财物处理人原因导致的交收违约实践丢失,由财物管
理人承当。 
因财物保管人操作失误等财物保管人原因导致的交收违约实践丢失,由财物保管人
承当。 
41 
 
由第三方过失导致的交收违约丢失,依照最大程度维护财物处理人处理保管财物持
有人合法权益的准则,由两边洽谈处理,并由两边一起承当向第三方追偿的职责。 
除依据相关法令法规和本规矩约好外,财物保管人不得擅主动用财物处理人处理保管资
产的证券和资金从事证券生意。财物保管人擅主动用财物处理人处理保管财物的证券和资金
构成丢失的,应当对财物处理人处理财物及财物处理人遭受的实践丢失承当补偿职责。财物托
管人擅主动用财物处理人处理保管财物的证券和资金得到盈余的,悉数因而而获得的收益归
于保管财物,且财物处理人不承当任何相关费用。 
若财物处理人过失且运用自有资金或依照我国证监会规矩运用危险准备金垫支资金交收
透支,由此发作的收益归保管财物,由此发作的实践丢失由财物处理人承当。 
第七条 财物保管人依照结算公司的规矩,以财物保管人本身名义向结算公司请求开立
相关结算备付金账户、证券交收账户以及依照结算公司相关事务规矩应开立的其他结算账户,
用于处理财物保管人所保管财物在证券生意所商场的证券生意及非生意触及的资金和证券交
收事务。 
第八条 依据结算公司事务规矩,财物保管人依法向财物处理人处理财物收取存入结算
公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金,该类资金的收取金额及其
额度调整依照结算公司规矩以及财物处理人和财物保管人的其他书面协议或约好施行。 
若财物处理人处理财物结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的,财物管
理人应于规矩时刻内补足金钱。 
第九条 财物保管人收到结算公司依照与结算银行商定利率计付的结算备付金、结算保证金等资金利息后,于收息当日向财物处理人处理财物付出。 
第十条 财物保管人于生意清算日,依据结算公司依照证券生意成交成果核算的
资金清算数据和证券清算数据以及非生意清算数据,别离用以核算财物处理人处理财物资金
和证券的应收或敷衍净额,构成财物处理人当日生意清算成果。财物保管人应及时、高效、安
全地完结保管财物的证券生意资金清算交收,关于结算公司已交还各保管财物的交收资金应
及时计入各保管财物的银行账户。 
第十一条 财物保管人完结保管财物清算后,关于交收日或许发作透支的状况,应及时与
财物处理人交流。 
财物保管人于交收日依据生意所或结算公司数据核算的财物处理人 T 日生意
清算成果,完结财物处理人处理财物资金、证券的交收。 
第十二条 财物处理人对财物保管人供给的清算数据存有贰言,应及时与财物保管人沟 
42 
 
通,但财物处理人不得因而回绝施行或推迟施行当日的交收职责。经两边核实,确属财物保管
人清算过失的,财物保管人应予以更正并补偿保管财物及财物处理人实践丢失;若经核实,确
属结算公司清算过失的,财物处理人应协作财物保管人与结算公司交流。若因财物处理人在托
管生意单元上进行非保管财物生意等事宜,致使财物保管人接纳清算数据不完好不正确,构成
清算过失的,职责由财物处理人承当。 
第十三条 为保证财物保管人与结算公司的正常交收,不影响财物保管人悉数保管财物
的正常运作,正常状况下,生意日日终财物处理人应保证其处理的各保管财物资金账
户有满意的资金可完结与结算公司于交收日的资金交收。 
第十四条 若财物处理人处理财物资金账户 T 日余额无法满意 T+1 日交收要求时,财物
处理人应依照《保管协议》或操作备忘录中约好的时点补足金额,未有约好的,应于 T+1 日
12:00 前补足金额,保证财物保管人及时完结清算交收。关于立异产品,补足金额的时点可
在保管协议或其他文件中约好。 
第十五条 财物处理人未按本规矩第十四条约好时限补足透支金额,其行为构成财物管
理人资金交收违约,财物保管人依法按以下方法处理,且财物处理人应予以协作: 
财物处理人应在不晚于结算公司规矩的时点前两个小时向财物保管人书面指定保管
财物证券账户内相当于透支金额价值 120%的证券作为交收
履约担保物。财物处理人未能准时指定的,财物保管人依法自行承认相关证券作为交收履约担
保物,并及时书面告诉财物处理人。财物处理人未及时向财物保管人指定或指定过失的,相关
职责由财物处理人承当。 
财物保管人可向结算公司请求,由结算公司帮忙将相关交收履约担保物予以冻住,财物管
理人应向财物保管人出具赞同结算公司帮忙财物保管人冻住其证券账户内相应证券的书面文
件。 
财物处理人于 T+2 日在结算公司规矩时刻前补足相应资金的,财物保管人可向结
算公司请求革除对相关证券的冻住;不然,财物处理人应协作财物保管人对冻住证券予以处置,
如财物处理人不协作,财物保管人依法对冻住证券进行处置,但须及时书面告诉财物处理人。 
证券处置发作的资金,如相关生意没有完结交收的,应首要用于完结交收,缺乏部
分财物处理人及时补足。 
第十六条 财物处理人知晓并承认,财物处理人处理财物中用于融资回购的债券将作为 
43 
 
财物保管人相关结算备付金账户归还融资回购到期购回款的质押券,若财物处理人债券回购
交收违约,结算公司依法对质押券进行处置,但须及时书面告诉财物处理人。财物处理人应就
债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及财物处理人托付人或受托人所应承当的委
托债券出资危险,预先书面奉告财物处理人托付人或受托人,并由财物处理人托付人或受托人
签字承认。托付人或受托人与财物保管人、财物处理人签署的合同、操作备忘录等法令文件中
有相关内容的,视为承认。 
第十七条 因为财物处理人原因,其处理财物发作证券超量卖出或卖出回购质押债券而
导致证券交收违约行为的,财物保管人暂不交给其相应的应收资金,并依法依照结算公司有关
违约金的规范向财物处理人收取违约金。财物处理人须在两个生意日内补足相关证券及其权
益。财物处理人未能补足的,财物保管人依法依据结算公司相关事务规矩进行处理,由此发作
的实践丢失由财物处理人承当,收益归保管财物悉数。 
第十八条 因财物处理人原因发作资金交收违约时,财物保管人依法采纳以下危险处理
方法,但须提早书面告诉财物处理人: 
 依照结算公司规范计收违约资金的利息和违约金; 
 按结算公司规范调高财物处理人处理财物的最低备付金或结算保证金份额; 
 陈述监管部分及结算公司; 
 依照结算公司事务规矩向结算公司申报暂停财物处理人的相关结算事务; 
 依据监管部分或结算公司要求采纳的其他方法。 
第十九条 如因财物处理人原因构成财物保管人对结算公司呈现违约景象时,结算公司
施行相关危险处理方法引发的成果由财物处理人自行承当,由此构成财物处理人处理财物及
财物保管人实践丢失,财物处理人应担任补偿。 
如因财物保管人原因构成未及时将财物处理人应收资金付出给财物处理人或未及时托付
证券挂号结算组织将财物处理人应收证券划付到财物处理人证券账户的,财物保管人应当对
财物处理人承当违约职责;如因财物保管人原因构成对结算公司交收违约的,相应成果由财物
保管人承当。以上构成的保管财物及财物处理人的实践丢失,财物保管人应担任补偿。 
第二十条 本规矩任何一方未能按本规矩的约好施行各项职责均将被视为违约,除法令
法规或结算公司事务规矩还有规矩,或本规矩还有约好外,违约方应承当因其违约行为给对方
和保管财物构成的实践丢失。如两边均有违约景象,则依据实践状况由两边别离承当各自应负
的违约职责。 
第二十一条 假如协议的一方或两边因不行抗力不能施行本规矩时,可依据不行抗力的 
44 
 
影响部分或悉数革除职责。不行抗力是指财物保管人或财物处理人不能预见、不行避免、不能
战胜的客观状况。任何一方因不行抗力不能施行本规矩时,应及时告诉对方并在合理期限内提
供遭到不行抗力影响的证明,并采纳恰当方法避免丢失的扩展。 
第二十二条 本规矩适用于现在及今后由财物处理人处理、财物保管人保管的悉数事务
种类。 
第二十三条 本规矩有用期间,若因法令法规、结算公司事务规矩发作变化导致本规矩
的内容与到时有用的法令法规、事务规矩的规矩不一致的,应当以到时有用的法令法规、事务
规矩的规矩和上述协议的约好为准,协议两边应依据最新的法令法规、事务规矩和上述协议对
本规矩进行相应的修正和弥补。
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